GCG 提供关于拟议 RMBS 和解的公告

纽约成功湖2015年3月3日电 /美通社/ -- 以下就拟议 RMBS 和解的声明将由 GCG 发布。

日期：2015 年 1 月 30 日

关于接受与 CITIGROUP INC. 及其直接和间接子公司 (“CITIGROUP”) 于 2014 年 4 月 7 日签署的修订版和解协议（“和解协议”）启动司法指导诉讼的公告。

公告特此由以下各方：

Deutsche Bank National Trust Company
HSBC Bank USA, National Association
Law Debenture Trust Company of New York
U.S. Bank National Association

各自作为接受方信托和贷款团体（定义如下）的受托人、契约受托人、独立受托人和/或继任受托人（统称“RMBS 受托人”，各方在此均为“RMBS 受托人”）向本文附录 A 列明的住房抵押贷款证券化信托和贷款团体（即“接受方信托和贷款团体”，将按 CUSIP 号码在 RMBS 受托人的网站上进一步列表）¹ 之证书、票据或其他证券的持有人（下称“证书持有人”），及其他可能与接受方信托和贷款团体存在利害关系的个人发出。

接受修订版拟议和解协议可能对证书持有人的利益产生重大影响。证书持有人及其他公告接收人应仔细阅读本公告及公告所引述的材料，并咨询其法律和财务顾问。

本公告包含对证书持有人及其他可能与 RMBS 信托存在利害关系的人十分重要的信息。所有保管人、代管人或其他中间人（如适用）须在收到本公告后，尽快转交给证书持有人。

本公告根据适用的联营及服务协议或监管接受方信托和贷款团体的其他协议（下称“监管协议”），
由 RMBS 受托人向您发出。本公告中使用的大写术语如未另行定义，则与和解协议中具有相同含义。

和解协议的接受

在此前于 2014 年 12 月 19 日和 2014 年 12 月 31 日向证书持有人发出的公告（“公告”）中，RMBS 受托人曾通知证书持有人，其已通知 Citigroup，在经历包括考量专家报告在内的评估流程之后，各 RMBS 受托人已接受关于接受方信托和贷款团体的和解协议，但受和解协议第 2.03(c) 条规定的司法指导诉讼的最终法院裁决之约束。RMBS 受托人接受和解协议根据和解协议第 2.04 条规定延长了接受方信托和贷款团体的票据期限。

和解协议的签署版本可从 RMBS 受托人的网站获取，选项卡标题为 “Certain Relevant Documents”（网址：http://www.citigrouprmbssettlement.com/pdflib/Citigroup_RMBSTrust_Settlement_Agreement_EXECUTION_VER.pdf）。本公告的副本发布于 RMBS 受托人的网站，选项卡标题为 “Notices”（网址：http://www.citigrouprmbssettlement.com/notice.php）。

第 77 条－和解协议生效日起的诉讼和影响

RMBS 受托人已根据 CPLR § 7701, In the Matter of the Application of U.S. Bank National Association, et al.
（关于美国国家银行协会的申请）（索引号 653902/2014）(“第 77 条诉讼”），在纽约州纽约郡最高法院（“法院”）启动司法指导诉讼。在第 77 条诉讼中，RMBS 受托人寻求裁定以下事实：
(i) RMBS 受托人代表接受方信托和贷款团体对和解协议的接受，属接受方受托人合理善意行使其在适用监管协议项下所享有的权力；(ii) 证书持有人不得因 RMBS 受托人评估和接受和解协议并根据和解协议的条款予以实施，而对其提起索赔。此判决一经作出，在成为最终且不可上诉（包括任何申请酌情复审过期的情形）之判决后，即构成和解协议下所述及定义的“最终法院裁决”。

2015 年 1 月 28 日，法院颁布陈述理由命令（可从http://www.citigrouprmbssettlement.com/pdflib/41_Order_to_Show_Cause.pdf 获取），批准公告程序，此外还作出以下规定：

• 将于 2015 年 5 月 19 日上午 10 时在纽约州纽约郡最高法院举行听证（“第 77 条程序规定的听
  证”），地址为纽约州纽约郡中心大道 60 号，邮编 10007；
• 任何证书持有人或与接受方信托和贷款团体存在利害关系者，可在第 77 条听证之前根据法院要求的方式通过提交书面通知反对或支持和解协议和第 77 条听证的要求；
• 任何反对或有利于和解协议的提交材料必须于 2015 年 4 月 17 日之前向法院提交，并送达 RMBS 受托人的律师；
• 对任何此类反对或任何有利于和解或与之相关的提交材料作出响应的任何文书，必须于 2015 年 
  5 月 4 日之前提交并送达；
• 任何证书持有人如果未能按法院所要求方式提出反对意见，将视为放弃反对的权利（包括任何上诉的权利），并将永远禁止包括在开庭前或在任何其他事务中向法院提出反对意见或者诉讼，除非法院另有命令；以及
• 法院就和解和第 77 条诉讼所有相关事项，保有对 RMBS 受托人、接受方信托和贷款团体以及所有证书持有人（及其权益继承人、受托人或受让人）的专属司法管辖权。

在进行第 77 条程序规定的听证之后，法院将决定是否作出所请求的判决，并会考虑和解协议中所述的其他重要事项。如果法院作出所请求的判决，且此判决成为最终且不可上诉（包括任何申请酌情复审过期的情形）之判决，同时和解协议产生效力的其他条件均满足，则 (i) 和解协议生效；(ii) 所有证书持有人都将受到和解协议的约束，无论其是否出席第 77 条程序规定的听证，或对和解协议提交任何反对意见。和解协议在其生效日将影响到接受方信托和贷款团体中所有证书持有人（及其权益继承人、受托人或受让人）的权利和利益，包括代表接受方信托和贷款团体就声明与担保索赔而引起或与之相关的损失放弃对 Citigroup 的索赔。请参考和解协议，了解本公告提供之放弃索赔的完整说明。

所有关于第 77 条诉讼而在公共诉讼事件表上提交的文件可在 RMBS 受托人的网站上获取，选项卡标题为 “Court Documents – New York State Court Proceeding”（网站 http://www.citigrouprmbssettlement.com/NYcourt.php），该内容将定期更新，以纳入新文件。您还应该能够从法院的网站上获取在法院立档的任何文件（网站：http://www.nycourts.gov/）。

证书持有人如有疑问，不得提交给法院或法院书记。如有任何问题，在美国您可以拨打 
(855) 382-6442，不在美国您可以拨打 (614) 779-0359，或者向 Questions@citigrouprmbstrusteesettlement.com 发送电子邮件。

其他事项

本公告概述了和解协议和第 77 条诉讼，并非和解协议或第 77 条诉讼的完整声明，也不是相关法律或相关法律程序的概述或声明。本公告呼吁证书持有人及其他潜在利害相关人认真阅读和解协议，仔细考虑和解协议的含义，包括放弃声明与担保索赔。

证书持有人及接受方信托和贷款团体中存在利害关系的其他个人，不应只依赖 RMBS 受托人及其律师、专家或 RMBS 受托人雇用的其他顾问作为其唯一的信息来源。本公告呼吁证书持有人及其他潜在利害相关人向其各自法律和财务顾问进行咨询。

请注意，本公告并非旨在作为 RMBS 受托人及其董事、高级职员、关联公司、代理、律师或员工提出或代表 RMBS 提出的投资、会计、财务、法律、税务或其他建议，亦不得作此解释。收到本公告的每位个人或实体应就本公告所述之事项，向其各自的顾问寻求建议。

请进一步注意，各个 RMBS 受托人均保留根据监管协议及适用法律而可供使用的权利、权力、索赔和补救。RMBS 受托人在发生违约时或根据监管协议、监管协议有关其他文档或适用法律延迟或暂缓行使权利或补救措施，不得损害此类权利或补救措施，或者构成弃权或默许弃权。

每位 RMBS 受托人明确保留各个适用监管协议有关的所有权利，包括但不限于收回全部费用和成本（包括但不限于该 RMBS 受托人履行职责中已发生和将发生的费用和成本、归于或将归于该 RMBS 受托人的赔偿、对该 RMBS 花费时间的补偿、对该 RMBS 履行职责或进行补救时聘请律师及其他代理人的费用和成本的补偿）的权利，在应证书持有人请求或指示行使适用监管协议有关权利或权力之前收到对可能产生的成本、费用和负债的令其满意的证券或赔偿的权利，以及适用法律或其他方面规定的所有权利。 

Deutsche Bank National Trust Company

HSBC Bank USA, National Association

Law Debenture Trust Company of New York

U.S. Bank National Association

各自作为 RMBS 受托人的受托人、独立受托人、继任受托人或其他类似功能

附录 A

接受方信托和贷款团体

以按修订版拟议和解协议第 2.03(c) 条规定在司法指导诉讼中寻求最终法院命令为前提接受

U.S. Bank National Association, as Trustee

CMLTI 2005-1 Group I

CMLTI 2005-1 Group II-1

CMLTI 2005-1 Group II-2

CMLTI 2005-1 Group III

CMLTI 2005-10 Group I-1

CMLTI 2005-10 Group I-2

CMLTI 2005-10 Group I-3

CMLTI 2005-10 Group I-4

CMLTI 2005-10 Group I-5

CMLTI 2005-10 Group II

CMLTI 2005-11 Group I

CMLTI 2005-11 Group II

CMLTI 2005-11 Group III

CMLTI 2005-2 Group I-1

CMLTI 2005-2 Group I-2

CMLTI 2005-2 Group I-3

CMLTI 2005-2 Group I-4

CMLTI 2005-2 Group I-5

CMLTI 2005-2 Group II-1

CMLTI 2005-2 Group II-2

CMLTI 2005-3 Group I

CMLTI 2005-3 Group II-1

CMLTI 2005-3 Group II-2

CMLTI 2005-3 Group II-3

CMLTI 2005-3 Group II-4

CMLTI 2005-3 Group III

CMLTI 2005-4 Total Pool

CMLTI 2005-5 Group I-1

CMLTI 2005-5 Group I-2

CMLTI 2005-5 Group I-3

CMLTI 2005-5 Group I-4

CMLTI 2005-5 Group I-5

CMLTI 2005-5 Group II-1

CMLTI 2005-5 Group II-2

CMLTI 2005-5 Group II-3

CMLTI 2005-5 Group III-1

CMLTI 2005-5 Group III-2

CMLTI 2005-5 Group III-3

CMLTI 2005-5 Group III-4

CMLTI 2005-5 Group III-5

CMLTI 2005-6 Group I

CMLTI 2005-6 Group II

CMLTI 2005-6 Group III

CMLTI 2005-7 Group 1-1

CMLTI 2005-7 Group 1-2

CMLTI 2005-7 Group 1-3

CMLTI 2005-7 Group 1-4

CMLTI 2005-7 Group II-1

CMLTI 2005-7 Group II-2

CMLTI 2005-7 Group II-3

CMLTI 2005-7 Group II-4

CMLTI 2005-7 Group II-5

CMLTI 2005-8 Group I-1

CMLTI 2005-8 Group I-2

CMLTI 2005-8 Group I-3

CMLTI 2005-8 Group I-4

CMLTI 2005-8 Group II

CMLTI 2005-8 Group III

CMLTI 2005-9 Group I

CMLTI 2005-9 Group II-1

CMLTI 2005-9 Group II-2

CMLTI 2005-9 Group II-3

CMLTI 2005-HE1 Group I

CMLTI 2005-HE1 Group II

CMLTI 2005-HE1 Group III

CMLTI 2005-HE3 Group I

CMLTI 2005-HE3 Group II

CMLTI 2005-HE4 Group I

CMLTI 2005-HE4 Group II

CMLTI 2005-WF1 Total Pool

CMLTI 2005-WF2 Group I

CMLTI 2005-WF2 Group II

CMLTI 2006-4 Group II

CMLTI 2006-4 Group I

CMLTI 2006-AMC1 Group I

CMLTI 2006-AMC1 Group II

CMLTI 2006-AR1 Group I

CMLTI 2006-AR1 Group II

CMLTI 2006-AR1 Group III

CMLTI 2006-AR2 Group I-1

CMLTI 2006-AR2 Group I-2

CMLTI 2006-AR2 Group II

CMLTI 2006-AR3 Group 1-1

CMLTI 2006-AR3 Group 1-2

CMLTI 2006-AR3 Group 2-1

CMLTI 2006-AR3 Group 2-2

CMLTI 2006-AR3 Group 2-3

CMLTI 2006-AR3 Group 2-4

CMLTI 2006-AR5 Group 1-1

CMLTI 2006-AR5 Group 1-2

CMLTI 2006-AR5 Group 1-3

CMLTI 2006-AR5 Group 1-4

CMLTI 2006-AR5 Group 1-5

CMLTI 2006-AR5 Group 1-6

CMLTI 2006-AR5 Group 1-7

CMLTI 2006-AR5 Group 2-1

CMLTI 2006-AR5 Group 2-2

CMLTI 2006-AR5 Group 2-3

CMLTI 2006-AR5 Group 2-4

CMLTI 2006-AR5 Group 2-5

CMLTI 2006-AR5 Group 2-6

CMLTI 2006-AR5 Group 2-7

CMLTI 2006-AR6 Group 1

CMLTI 2006-AR6 Group 2

CMLTI 2006-AR7 Group 1-1

CMLTI 2006-AR7 Group 1-2

CMLTI 2006-AR7 Group 1-3

CMLTI 2006-AR7 Group 1-4

CMLTI 2006-AR7 Group 2-1

CMLTI 2006-AR7 Group 2-2

CMLTI 2006-AR7 Group 2-3

CMLTI 2006-AR7 Group 2-4

CMLTI 2006-AR9 Group 1

CMLTI 2006-AR9 Group 2

CMLTI 2006-FX1 Total Pool

CMLTI 2006-HE1 Total Pool

CMLTI 2006-HE2 Group I

CMLTI 2006-HE2 Group II

CMLTI 2006-HE3 Group I

CMLTI 2006-HE3 Group II

CMLTI 2006-NC1 Group I

CMLTI 2006-NC1 Group II

CMLTI 2006-NC2 Group I

CMLTI 2006-NC2 Group II

CMLTI 2006-NCB1 Group I

CMLTI 2006-NCB1 Group II

CMLTI 2006-WF1 Group I

CMLTI 2006-WF1 Group II

CMLTI 2006-WF2 Group I

CMLTI 2006-WF2 Group II

CMLTI 2006-WFH1 Total Pool

CMLTI 2006-WFH2 Total Pool

CMLTI 2006-WFH3 Total Pool

CMLTI 2006-WFH4 Total Pool

CMLTI 2006-WMC1 Group I

CMLTI 2006-WMC1 Group II

CMLTI 2007-10 Group 1

CMLTI 2007-10 Group 2-1

CMLTI 2007-10 Group 2-2

CMLTI 2007-10 Group 2-3

CMLTI 2007-10 Group 2-4

CMLTI 2007-10 Group 2-5

CMLTI 2007-10 Group 3-1

CMLTI 2007-10 Group 3-2

CMLTI 2007-10 Group 3-3

CMLTI 2007-2 Group 1

CMLTI 2007-2 Group 2

CMLTI 2007-6 Group 1-1

CMLTI 2007-6 Group 1-2

CMLTI 2007-6 Group 1-3

CMLTI 2007-6 Group 1-4

CMLTI 2007-6 Group 2

CMLTI 2007-AHL1 Group I

CMLTI 2007-AHL1 Group II

CMLTI 2007-AHL2 Group II

CMLTI 2007-AHL3 Group I

CMLTI 2007-AHL3 Group II

CMLTI 2007-AHL3 Group III

CMLTI 2007-AMC1 Group I

CMLTI 2007-AMC1 Group II

CMLTI 2007-AMC2 Group II

CMLTI 2007-AMC2 Group III

CMLTI 2007-AMC3 Group I

CMLTI 2007-AMC4 Group I

CMLTI 2007-AMC4 Group II

CMLTI 2007-AR1 Total Pool

CMLTI 2007-AR4 Group 1

CMLTI 2007-AR4 Group 2-1

CMLTI 2007-AR4 Group 2-2

CMLTI 2007-AR4 Group 2-3

CMLTI 2007-AR5 Group 1-1

CMLTI 2007-AR5 Group 1-2

CMLTI 2007-AR5 Group 1-3

CMLTI 2007-AR5 Group 2-1

CMLTI 2007-AR5 Group 2-2

CMLTI 2007-AR7 Group 1

CMLTI 2007-AR7 Group 5

CMLTI 2007-AR8 Group 1-1

CMLTI 2007-AR8 Group 1-2

CMLTI 2007-AR8 Group 1-3

CMLTI 2007-AR8 Group 2

CMLTI 2007-FS1 Group I

CMLTI 2007-FS1 Group II

CMLTI 2007-OPX1 Total Pool

CMLTI 2007-WFH1 Total Pool

CMLTI 2007-WFH2 Total Pool

CMLTI 2007-WFH3 Total Pool

CMLTI 2007-WFH4 Group I

CMLTI 2007-WFH4 Group II

CMLTI 2008-2 Group I

CMLTI 2008-2 Group II

Deutsche Bank National Trust Company, as Trustee

CMLTI 2005-OPT1 Total Pool

CMLTI 2005-OPT3 Total Pool

HSBC Bank USA, National Association as Trustee

CMLTI 2005-HE2 Total Pool

CMLTI 2005-SHL1 Total Pool

CMLTI 2007-SHL1 Total Pool

Law Debenture Trust Company of New York, as Separate Trustee

CMLTI 2005-OPT4 Group I

CMLTI 2005-OPT4 Group II

CMLTI 2006-SHL1 Total Pool

¹   RMBS 受托人维护网站 (http://www.citigrouprmbssettlement.com)（“RMBS 受托人的网站”）上选项卡标题为 “List of RMBS Trusts” 的 CUSIP 号码（可在http://www.citigrouprmbssettlement.com/pdflib/CGU%20Citigroup%20RMBS%20Trusts_6.13.14%20302pm.pdf 获取）仅为方便证书持有人，适用于接受方信托和贷款团体及其他信托。RMBS 受托人对 CUSIP 号码的选择或使用不承担责任，并对其正确性不做任何声明。